11.资本市场是一个高风险的市场，其风险具有( )、突发性等基本特征。

　　A.不确定性 B.普遍性 C.综合性 D.扩散性 E.隐蔽性

　　【答案】A、B、D、E

　　【解析】资本市场是一个高风险的市场，其风险具有不确定性、普遍性、扩散性、隐蔽性、突发性等基本特征

　　12.银行业金融监管的内容主要是( )。

　　A.对银行利率进行调整

　　B.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

　　C.对银行发放贷款把好关

　　D.对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管

　　E.对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控

　　【答案】B、D、E

　　【解析】中央银行对利率进行调整，而发放贷款把关是商业银行自己的事情。

　　13.证券监管的内容有( )。

　　A.严格核准和监管市场主体，即市场准入监管

　　B.加强信息披露监管，确保信息公开、透明

　　C.禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易

　　D.加强证券交易所的一线监管

　　E.为上市的股票开发渠道

　　【答案】A、B、C、D

　　【解析】E不属证券监管的内容

　　14.证券欺诈行为通常包括证券发行、交易及相关活动中的( )等行为。

　　A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.虚假陈述 E.强行买卖

　　【答案】A、B、C、D

　　【解析】证券欺诈行为不包括强行买卖

　　15.信用风险包括( )两种形式。

　　A.提前偿付风险 B.尚未偿付风险C.半偿付风险 D.偿付风险 E.赎回偿付风险

　　【答案】A、D

　　【解析】信用风险包括提前偿付风险和偿付风险两种形式

　　16.基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的( )

　　A. 证券公司B. 信托投资公司C. 基金管理公司D.金融机构 E.上市公司

　　【答案】A、B、C

　　【解析】基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司。

　　17.银监会根据国务院授权，负责对 ( 　)及其业务活动监督管理的工作

　　A. 银行B. 金融资产管理公司C. 信托投资公司D. 其他存款类金融机构E. 经批准在境外设立的金融机构

　　【答案】A、B、C、D、E

　　【解析】银监会根据国务院授权，负责对全国银行业金融机构(银行、金融资产管理公司、信托投资公司、其他存款类金融机构及其经其批准在境外设立的金融机构)及其业务活动监督管理的工作

　　18.资本市场的功能主要有( )

　　A.为经济建设提供长期资金B.筹集短期流动资金C.促进体制创新D.优化资源配置E.为投资者理财

　　【【答案】】A、C、D

　　【解析】资本市场的功能主要体现在为经济建设提供长期资金、优化资源配置和促进体制创新三个方面。

　　19.间接融资的优点有( )

　　A.聚少成多B.规模大C.短借长贷D.分摊风险E.降低信息和交易成本

　　【答案】A、C、D、E

　　【解析】间接融资具有聚少成多、短借长贷、分摊风险、降低信息和交易成本等优点。

　　20.一级市场由( )构成。

　　A.证券发行者B.证券承销商C.证券投资者D.证券交易所 E.上市公司

　　【答案】A、B、C

　　【解析】一级市场由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成

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