1.资本市场的首要功能是( )

　　A.为经济建设提供长期资金B.筹集短期流动资金C.促进体制创新D.优化资源配置

　　【答案】D

　　【解析】有效地行使资源配置功能，优化资源配置是资本市场的首要功能。

　　2.以下对各类市场说法正确的是( )

　　A. 土地市场、劳动力市场和资本市场是生产要素市场的三大支柱

　　B.劳动力市场居于中枢、轴心地位

　　C.资本市场是最重要的生产要素市场

　　D.土地市场是商品市场和其他生产要素市场的先导

　　【答案】A

　　【解析】资本市场居于中枢、轴心地位，是商品市场和其他生产要素市场的先导，劳动力市场是最重要的生产要素市场。

　　3. 国债的卖出者以国债为抵押向买入者借入资金，买回国债时支付一定的利息，此种国债交易属于( )

　　A. 国债现券交易B.国债柜台交易C. 国债回购交易D. 国债期货交易

　　【答案】C

　　4.以下可以作为基金销售代理人的有( )

　　A.上市公司B.商业银行C.中央银行D.证券交易所

　　【答案】B

　　【解析】基金销售代理人一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任。

　　5.封闭式基金在募集基金时，必须明确基金份额总额和基金合同期限，一般要求( )

　　募集金额不低于1亿元人民币、合同期限为5年以上。

　　募集金额不低于2亿元人民币、合同期限为5年以上

　　募集金额不低于1亿元人民币、合同期限为3年以上

　　募集金额不低于2亿元人民币、合同期限为3年以上

　　【答案】B

　　【解析】封闭式基金在募集基金时，必须明确基金份额总额和基金合同期限，封闭式基金的募集金额不低于2亿元人民币、合同期限为5年以上。

　　6.创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的( )

　　A.10%B.20%C.30%D.40%E.50%

　　【答案】B

　　【解析】创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的20%。

　　7.通常我们所说的产权交易市场是指( )

　　A. 企业产权交易所B. 技术产权交易所C. 股权托管交易市场D. 资产调剂市场E. 租赁市场

　　【答案】：A

　　【解析】通常所说的产权交易市场是指以企业实物资产为交易对象的企业产权交易所。

　　8.以下说法正确的是( )

　　A. 产权交易可以采取协议转让、拍卖、招标等方式

　　B. 进入产权交易机构从事产权交易活动的出让方或者受让方，不能直接向产权交易机构申请进行产权交易

　　C. 在同一产权交易中，经纪机构可以同时接受转让方和受让方的代理委托

　　D. 企业国有产权转让受地区、行业、出资或者隶属关系的限制

　　【答案】：A

　　【解析】进入产权交易机构从事产权交易活动的出让方或者受让方，可以委托具有会员资格的经纪机构进行产权交易，也可以直接向产权交易机构申请进行产权交易。在同一产权交易中，经纪机构不得同时接受转让方和受让方的代理委托。企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制，法律、法规另有规定的除外。企业国有产权的转让事项必须由履行出资人职责的国有资产监督管理机构作出决定或者批准，重大产权的转让事项须报本级人民政府批准。权属关系不明确或者存在权属纠纷的企业国有产权不得转让。

　　9.融资租赁交易一般由( )方参与，( )个合同构成。

　　A.2，1 B.2，2 C.3，2 D.3，3

　　【答案】：C

　　【解析】融资租赁交易一般由三方(出租人、承租人和供货商)参与，两个合同(租赁合同和购买合同)构成。

　　10.在( )中，承租人同为购买关系中的出卖人和租赁关系中的承租人

　　A. 直接租赁B.间接租赁C. 回租赁D. 转租赁E. 不完全偿付租赁

　　【答案】：C

　　【解析】回租赁是指出租人购买承租人自有物，并作为融资租赁物提供给承租人使用，承租人支付租金的融资租赁形式。承租人同为购买关系中的出卖人和租赁关系中的承租人。

　　11.( )是指以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者存不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，影响市场价格，扰乱证券市场秩序的行为。

　　A.欺诈客户 B.虚假陈述 c.操纵市场 D.强行买卖

　　【答案】C

　　【解析】操纵市场是指以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者存不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，影响市场价格，扰乱证券市场秩序的行为

　　5.世界银行发放贷款的限制条件有( )。

　　二、多项选择题

　　1.证券投资基金的参与主体主要有( )

　　A.基金发起人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人E.基金份额持有人

　　【答案】A、B、C、D、E

　　【解析】证券投资基金的参与主体主要是基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金销售人和基金份额持有人(受益人)。

　　2.广义的财产所有权包括对财产的( )

　　A. 占有权B. 使用权C. 收益权D.继承权E处置权

　　【答案】A、B、C、E

　　【解析】产权是以财产所有权为基础，包括对财产的占有权、使用权、收益权和处置权。它是不同利益主体对某一财产的占有、使用、支配和收益的权利、义务和责任，是广义的财产所有权。

　　3.产权交易方式有( )

　　A. 协议转让B. 招投标转让C.委托转让 D.指定转让 E. 竞价拍卖

　　【答案】：A、B、E

　　【解析】按产权交易方式分类，有协议转让、竞价拍卖和招投标转让;

　　4.适用于融资租赁交易的融资租赁物包括( )

　　A. 设备B. 仪器C. 机动车D. 船舶E. 土地

　　【答案】：A、B、C、D

　　【解析】适用于融资租赁交易的融资租赁物包括：设备、机器、仪器;机动车、船舶、航空器、航天器;法律、法规限制或者禁止流通的不得作为融资租赁物，如土地、矿产资源。

　　5.以下对融资租赁说法错误的是( )

　　A.供货商将出租人订购的设备交给出租人

　　B.出租人与承租人正式签订租赁合同，租赁期正式开始

　　C.融资租赁以融通资金为主要目的，是一种不可解约的租赁

　　D.承租人负责设备的选择、保险、保养和维修等

　　E.当承租人破产时，设备可作为破产财产

　　【答案】：A、B、E

　　【解析】供货商将出租人订购的设备直接交给承租人，并同时通知出租人。承租人对租赁设备进行验收合格后，租赁期正式开始。在租赁合同期内，设备(即租赁物)所有权属于出租人，承租人只拥有使用权，因此，当承租人破产时，设备不作为破产财产。

　　6.以下说法正确的有( )

　　A.机关法人及其分支机构可以申请贷款;

　　B.境外法人、其他组织或自然人申请贷款，不得违反国家外汇管理规定。

　　C.贷款人答复借款人中长期贷款审批结果的时间一般不超过6个月

　　D.借款人向贷款人申请贷款时，应依法向贷款人提供贷款人要求的有关资料

　　E.在政府财政困难时，可以暂时向银行贷款解决

　　【答案】：B、C、D

　　【解析】机关法人及其分支机构不得申请贷款;借款人使用贷款不得用于以下用途：生产、经营或投资国家明令禁止的产品或项目;违反国家有关规定从事股本权益性投资，违反国家规定以贷款作为注册资本金、注册验资或增资扩股;违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品投资;财政预算性收支;国家明确规定的其他禁止用途。

　　7.外债的基本功能是( )

　　A. 平衡国际收支B. 补充国内建设资金的不足C. 经济调节D.国际交流与合作

　　【答案】：A、B、C

　　【解析】外债具有三个基本功能。首先，外债具有平衡一国国际收支的功能。其次，举借外债可以补充国内建设资金的不足，加速本国的经济建设。第三，外债具有经济调节功能。

　　8.按照债务类型划分，外债分为( )

　　A. 外国政府贷款B. 国际金融组织贷款C. 国际商业贷款D.主权外债E.非主权外债

　　【答案】：A、B、C

　　【解析】按照债务类型划分外债分为外国政府贷款、国际金融组织贷款和国际商业贷款。

　　9.世界银行发放贷款的限制条件有( )。

　　A.贷款是长期的，一般为10到20年不等，宽限期为5年

　　B.只有参加国际货币基金组织的国家，才允许申请成为世界银行的成员

　　c.只有成员国才能申请贷款，私人生产性企业申请贷款要由政府担保

　　D.成员国申请贷款一定要有工程项目计划，贷款专款专用

　　E.世界银行每隔一年要对其贷款项目进行一次大检查

　　【答案】B、C、D

　　【解析】A应为10-15年，E应为每隔两年。

　　10.我国外债管理的政策规定有( )。

　　A.国家对外债实行全口径规范管理

　　B.国家发展和改革委员会与财政部是外债管理部门

　　c.国家对外债的审批、管理实行分工负责制

　　D.债务人应加强外债风险管理，适时调整和优化债务结构

　　E.外债资金应当主要用于经济发展和存量外债的结构调整

　　【答案】A、C、D、E

　　【解析】B应为国家发展和改革委员会、财政部与国家外汇管理局是外债管理部门

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