1.资本市场是一个高风险的市场，其风险具有( 　)、突发性等基本特征。

　　A.不确定性

　　B.普遍性

　　C.综合性

　　D.扩散性

　　E.隐蔽性

　　[答案]A、B、D、E

　　2.银行业金融监管的内容主要是( 　)。

　　A.对银行利率进行调整

　　B.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

　　C.对银行发放贷款把好关

　　D.对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管

　　E.对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控

　　[答案]B、D、E

　　3.证券监管的内容有( 　)。

　　A.严格核准和监管市场主体，即市场准入监管

　　B.加强信息披露监管，确保信息公开、透明

　　C.禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易

　　D.加强证券交易所的一线监管

　　E.为上市的股票开发渠道

　　[答案]A、B、C、D

　　4.证券欺诈行为通常包括证券发行、交易及相关活动中的( 　)等行为。

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.欺诈客户

　　D.虚假陈述

　　E.强行买卖

　　[答案]A、B、C、D

　　5.信用风险包括( 　)两种形式。

　　A.提前偿付风险

　　B.尚未偿付风险

　　C.半偿付风险

　　D.偿付风险

　　E.赎回偿付风险

　　[答案]A、D

　　6.基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的( 　)

　　A.证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融机构

　　E.上市公司

　　[答案]A、B、C

　　7.银监会根据国务院授权，负责对( 　)及其业务活动监督管理的工作

　　A.银行

　　B.金融资产管理公司

　　C.信托投资公司

　　D.其他存款类金融机构

　　E.经批准在境外设立的金融机构

　　[答案]A、B、C、D、E

　　8.资本市场的功能主要有( 　)

　　A.为经济建设提供长期资金

　　B.筹集短期流动资金

　　C.促进体制创新

　　D.优化资源配置

　　E.为投资者理财

　　[答案]A、C、D

　　9.间接融资的优点有( 　)

　　A.聚少成多

　　B.规模大

　　C.短借长贷

　　D.分摊风险

　　E.降低信息和交易成本

　　[答案]A、C、D、E

　　10.一级市场由( 　)构成。

　　A.证券发行者

　　B.证券承销商

　　C.证券投资者

　　D.证券交易所

　　E.上市公司

　　[答案]A、B、C

　　11.以下说法正确的是( 　)

　　A.证券发行可分为公募发行和私募发行两种形式

　　B.公募证券和私募证券均可以上市流通和转让

　　C.一级市场是二级市场的基础

　　D.一级市场主要是投资者与投资者之间的横向关系

　　E.二级市场则是一级市场存在、发展的保证

　　[答案]A、C、E

　　12.以下说法正确的有( 　)

　　A.上市公司是股票在证券交易所上市交易的有限责任公司。

　　B.证券交易所不是独立法人。

　　C.我国证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　D.证券交易所本身不参与证券买卖

　　E.机构投资者是指购买股票的各类投资基金、保险公司、社团、企业等机构法人

　　[答案]C、D、E

　　13.一个完整的股票市场由( 　)共同组成

　　A.上市公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.股票投资者

　　E.证监会

　　[答案]A、B、C、D

　　14.目前采用的国债发行方式主要有( 　)。

　　A.公开招标方式

　　B.邀请招标方式

　　C.行政分配方式

　　D.承购包销方式

　　E.议标方式

　　[答案]A、C、D

　　15.在银行间债券市场发行的国债采用( 　)方式发行。

　　A.公开招标方式

　　B.邀请招标方式

　　C.行政分配方式

　　D.承购包销方式

　　E.议标方式

　　[答案]A、D

　　16.以下有关企业债券说法错误的是( 　)

　　A.企业债券也称公司债券，是企业自行发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　B.企业债券是一种债务契约，但到期如果企业亏损可以延期支付利息。

　　C.企业债券代表着发债企业和投资者之间的一种债权债务关系。

　　D.债券持有人是企业的债权人，可以参与或指导企业经营管理

　　E.企业债券不可以自由转让。

　　[答案]A、B、D、E

　　17.《证券法》规定，公开发行公司债券应符合条件包括( 　)

　　A.有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元;

　　B.累计债券余额不超过公司净资产额的40%;

　　C.最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;

　　D.筹集的资金投向符合国家产业政策;

　　E.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平;

　　[答案]B、D、E

　　18.银行业金融监管的内容主要是( 　)。

　　A.对银行利率进行调整

　　B.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

　　C.对银行发放贷款把好关

　　D.对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管

　　E.对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控

　　[答案]B、D、E

　　19.一级市场由( 　)构成。

　　A.证券发行者

　　B.证券承销商

　　C.证券投资者

　　D.证券交易所

　　E.上市公司

　　[答案]A、B、C

　　20.资本市场是一个高风险的市场，其风险具有( 　)、突发性等基本特征。

　　A.不确定性

　　B.普遍性

　　C.综合性

　　D.扩散性

　　E.隐蔽性

　　[答案]A、B、D、E