一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场行为。

　　【该题针对“证券法”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构及其人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，在一定期间内不得买卖该种股票。

　　【该题针对“证券法”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。所以选项A错误。

　　【该题针对“证券法”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 选项A，票据上的非票据关系，直接由票据法规定而发生，而票据关系则是因当事人的票据行为而发生;前者权利的行使不以持有票据为必要，而后者则须以持有票据为前提。选项C，持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。选项D，票据基础关系主要有两种：票据原因关系、票据资金关系。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 选项D，票据法律关系内容是指票据当事人依法享有的票据权利和承担的票据义务。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 选项D，支票的持票人应当自出票日起10日内提示付款。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 选项B，我国的本票仅指银行本票。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 票据基本当事人包括出票人、付款人和收款人三种，不包括保证人。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 保证不得附有条件;附有条件的，不影响对汇票的保证责任。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 选项B，票据包括汇票、本票、支票。汇票包括银行汇票和商业汇票，本票指的是银行本票。选项C，汇票上未记载付款日期的，视为见票即付。选项D，付款日期、付款地、出票地属于汇票相对记载事项。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 票据抗辩分为物的抗辩和人的抗辩。票据抗辩的限制仅存在于人的抗辩中。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 视为丙拒绝承兑，丙不承担付款责任。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　二、多项选择题

　　1、

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】

　　【该题针对“证券法”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 CDE

　　【答案解析】 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　【该题针对“证券法”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 BDE

　　【答案解析】 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，选项A错误;股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败，选项C错误。

　　【该题针对“证券法”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 BCE

　　【答案解析】 应向证券交易所提交年度报告;应记载公司财务会计报告和经营情况;应记载有关高级管理人员持股情况。

　　【该题针对“证券法”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 BCDE

　　【答案解析】 选项A，汇票在出票时有出票人、付款人和收款人三个基本当事人。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 ABDE

　　【答案解析】 选项C，票据到期日前，承兑人或者付款人死亡、逃匿的，持票人可以行使追索权。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】 选项B，背书附条件，条件无效，背书有效;选项E，部分转让票据权利的，票据有效，背书无效。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 BE

　　【答案解析】 选项B，汇票在出票时有出票人、付款人和收款人三个基本当事人;选项E，本票和支票一般为见票即付。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 AD

　　【答案解析】 票据法和其他法律部门相比，具有以下两方面的特征：强行性和技术性。参考教材P521。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 BD

　　【答案解析】 出票人在付款人处的存款不足以支付支票金额的和持票人自出票日起10内为提示付款的，银行有权拒绝付款。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 ABDE

　　【答案解析】 选项C，票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票、拖延支付的，其相关人员应该承担行政责任。

　　【该题针对“票据法”知识点进行考核】