一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 B：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的股票应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的股票和预先购入并留存所包销的股票。C：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。D：包销不存在发行失败。

　　【该题针对“公开发行证券的程序”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 我国票据法规定的票据有：汇票、本票和支票三种。

　　【该题针对“票据的作用和种类”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 票据基本当事人包括出票人、付款人和收款人三种，不包括保证人。

　　【该题针对“票据法律关系”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 票据抗辩分为物的抗辩和人的抗辩。票据抗辩的限制仅存在于人的抗辩中。

　　【该题针对“票据抗辩”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40 %。

　　【该题针对“证券发行的条件”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构及其人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，在一定期间内不得买卖该种股票。

　　【该题针对“证券交易的一般规定”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 支票限于见票即付，不得另行记载付款日期。另行记载付款日期的，该记载无效。

　　【该题针对“支票”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用证券法选项B错误。

　　【该题针对“证券法的概念和基本原则”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 选项D，票据上的权利与票据不可分离。

　　【该题针对“票据的概念及其特征”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 票据行为具有无因性，是指票据行为成立后，其基础关系即使因有缺陷而无效，票据行为的效力仍不因此而受影响。

　　【该题针对“票据行为”知识点进行考核】

　　二、多项选择题

　　1、

　　【正确答案】 ADE

　　【答案解析】 本票上未记载付款地的，出票人的营业场所为付款地;支票上未记载付款地的，付款人的营业场所为付款地。

　　【该题针对“本票”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 ABDE

　　【答案解析】 发行人控股的公司的工作人员不属于证券内幕信息的知情人。

　　【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 票据违法行为中，可以依法追究行为人的刑事责任的是：

　　(1)伪造、变造票据

　　(2)故意使用伪造、变造的票据

　　(3)汇票、本票的出票人在出票时作虚假记载，骗取财物的

　　(4)签发无可靠资金来源的汇票、本票，骗取资金

　　【该题针对“违反票据法的法律责任”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 BD

　　【答案解析】 票据权利的补救措施包括：挂失止付、公示催告和普通诉讼。

　　【该题针对“票据权利”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 ABCE

　　【答案解析】 汇票按出票人不同，可以分为银行汇票和商业汇票，而商业汇票按承兑人不同，可以分为银行承兑汇票和商业承兑汇票，所以D选项是错误的。

　　【该题针对“汇票的概念及分类”知识点进行考核】