一、单项选择题

　　1、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是：

　　A、该股票承销期内和期满后6个月内

　　B、该股票发行之日起1个月内

　　C、自接受委托之日起至审计报告公开后5日内

　　D、该股票上市之日起1年内

　　2、某有限责任公司申请首次发行公司债券上市交易，下列不符合公司债券上市法定条件的是：

　　A、该债券的期限为 1 年

　　B、该债券的实际发行额为人民币 1. 5 亿元

　　C、该公司的净资产额为人民币 1. 5 亿元

　　D、该公司最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息

　　3、下列关于证券自营业务说法正确的是：

　　A、证券公司均不得从事证券自营业务

　　B、证券公司均可以从事证券自营业务

　　C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

　　D、一部分证券公司可以从事证券自营业务

　　4、下列有关公开发行公司债券条件的说法中，错误的是：

　　A、股份有限公司的净资产不低于人民币5 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币7 000万元

　　B、债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　C、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　D、累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　5、下列有关票据法的说法正确的是：

　　A、票据的权利包括追索权和付款请求权

　　B、票据仅包括银行承兑汇票、商业承兑汇票、银行本票、支票

　　C、汇票上未记载付款日期的，票据无效

　　D、付款日期、付款地、出票地属于汇票的必须记载事项

　　6、甲公司将汇票背书转让给乙公司，并请丙公司为该汇票作保证。丙公司在汇票背书栏签注“若甲公司出票真实，本公司愿意保证”。后经了解甲公司实际并不存在。丙对该汇票承担的责任是：

　　A、应承担一定赔偿责任

　　B、只承担一般保证贵任，不承担票据保证责任

　　C、应当承担票据保证责任

　　D、不承担任何责任

　　7、关于票据抗辩和票据抗辩的限制，下列叙述错误的是：

　　A、是票据债务人根据票据法的规定对票据债权人拒绝履行义务的行为

　　B、包括物的抗辩和人的抗辩

　　C、票据抗辩的限制存在于物的抗辩和人的抗辩中

　　D、票据债务人不得以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人

　　8、下列有关票据法的说法中错误的是：

　　A、汇票在出票时有出票人、付款人和收款人三个基本当事人

　　B、付款请求权是第一次请求权，其主债务人是汇票的承兑人.本票的出票人及支票的付款人

　　C、本票是指出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据

　　D、票据上有伪造、变造签章的，不影响票据上其他真实签章的效力

　　9、张某向李某背书转让面额为 10 万元的汇票作为购买房屋的价金，李某接受汇票后背书转让给第三人。如果张某与李某之间的房屋买卖合同被合议解除，则张某可以行使的权利是：

　　A、请求李某返还汇票

　　B、请求李某返还 10 万元现金

　　C、请求从李某处受让汇票的第三人返还汇票

　　D、请求付款人停止支付票据上的款项

　　10、下列不是汇票必须记载事项的是：

　　A、确定的金额

　　B、付款人名称

　　C、出票人签章

　　D、付款日期

　　11、甲在与乙的交易中获汇票一张，付款人为丙。甲请求承兑时，丙在汇票上签注：“承兑。乙款到后支付。”下列关于丙的付款责任的表述中，正确的是：

　　A、丙已经承兑，应承担承兑责任

　　B、视为丙拒绝承兑，丙不承担付款责任

　　C、乙给丙付款后，丙才承担付款责任

　　D、按乙给丙付款的多少确定丙应承担的付款责任

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