银行从业资格考试
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来源 :焚题库 2018-07-02
A.通过第三方识别客户身份的,如第三方未采取客户身份识别措施,由商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任
B.商业银行在为客户提供一次性金融服务时,不需要客户出示身份证明文件
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,均应当至少保存五年
D.商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
正确答案:B
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()是商业银行的核心“无形资产”,必须设置严格的质量和安全保障标准
内部审计的主要内容不包括(银行是否制定了有效的政策、措施和规定来管理业务活动)
根据不同的管理需要和本质特性,银行资本不包括实体资本
对记入所有者权益的可供出售债券公允价值正变动可计入附属资本的部分
商业银行所面临的()是多维风险,该类风险成因复杂,与其他风险种类的联系
商业银行处于负债敏感型缺口的情况下,若其他条件不变,则下列表述正确的