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证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可采取()的监管措施

来源 :焚题库 2020-05-23

单项选择题 证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可采取()的监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没收违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

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答案解析:证券公司及其从业人员违反有关规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以以10万元以上30万元以下的罚款。

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