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根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事
来源 :焚题库 2021-07-13
中单项选择题 【2021年真题】根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。Ⅰ、证券公司或交易对手方破产的；Ⅱ、一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；Ⅲ、履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的；Ⅳ、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析:金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。重大事件包括但不限于以下情况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大情况。
