证券从业资格考试

导航
焚题库 优质课程 直播间 官网直达

考试资讯

考试科目

专项考试

首页> 证券从业资格考试> 证券市场基本法律法规> 保荐代表人试题> 文章内容

关于保荐机构的从事保荐业务，以下说法正确的是（）

来源 :焚题库 2019-12-07

中
单项选择题 关于保荐机构的从事保荐业务，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担。 Ⅱ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构； Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。 Ⅳ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 Ⅴ 需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

正确答案：D

查看试题解析 进入焚题库

相关知识：保荐业务监管 

 

分享到

您可能感兴趣的文章