实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由(　)对研究报告进行合规审查-中华考试网

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来源 :焚题库 2020-05-09

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单项选择题 【2018年真题】实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由(　)对研究报告进行合规审查。 Ⅰ．合规管理部门 Ⅱ．研究部门的合规专员 Ⅲ．投资部 Ⅳ．交易部

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

答案解析:实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

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