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下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有(机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务)
来源 :焚题库 2020-08-13
中单项选择题 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务,故选项Ⅰ正确。协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质,故选项Ⅱ错误。协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理,故选项Ⅲ正确。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记,故选项Ⅳ错误。