证券交易所对会员的管理体现在（）
来源 :焚题库 2020-06-23
中单项选择题 【2017年真题】证券交易所对会员的管理体现在（）。
Ⅰ.对会员自营业务实施监管
Ⅱ.对会员代理客户买卖证券业务实施监管
Ⅲ.每年对会员财务状况、内部风险控制制度等情况进行抽查或全面检查
Ⅳ.根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁
Ⅰ.对会员自营业务实施监管
Ⅱ.对会员代理客户买卖证券业务实施监管
Ⅲ.每年对会员财务状况、内部风险控制制度等情况进行抽查或全面检查
Ⅳ.根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
答案解析:证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管。对会员代理客户买卖证券业务，应在业务规则中作出详细规定并实施监管。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查并将检查结果上报中国证监会。证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。
