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证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上
来源 :焚题库 2021-06-11
中单项选择题 【2019年真题】证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限公司
正确答案：C
答案解析:证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：1、建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。2、在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。3、对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。4、注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。
