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证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益
来源 :焚题库 2021-02-25
中单项选择题 证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。
Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
Ⅱ.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格
Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
Ⅳ.在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益
Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
Ⅱ.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格
Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
Ⅳ.在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析:证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权。②以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。③以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券。④泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格。⑤直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益。⑥在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益。⑦以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。⑧其他输送或者谋取不正当利益的行为。
相关知识：第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定
