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持续督导主要工作内容包括（督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度）
来源 :焚题库 2020-08-06
中单项选择题 持续督导主要工作内容包括（ ）。 Ⅰ.督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度 Ⅱ.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度 Ⅲ.督导发行人制定业务发展规划 Ⅳ.督导发行人履行信息披露义务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析:保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人晨行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
