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证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件（）
来源 :焚题库 2020-06-15
中单项选择题 【2017年真题】证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：C
答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
