银行从业资格考试

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下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有()

来源 :焚题库 2020-04-22

多项选择题 下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户开立假名、匿名账户

B.拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为

C.将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员

D.在发现可疑交易或大额交易时,不及时按照内部规定进行汇报

E.拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知

正确答案:A、B、C、D、E

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答案解析:作为一名银行业从业人员,下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响:①不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户开立假名、匿名账户;②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料;③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员;④拒绝协助反洗钱调查构的依法调查行为,拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定;⑤在发现可疑交易或大额交易时,不及时按照内部规定进行汇报。

相关知识:第二节 职业操守 

 

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