下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有（）
来源 :焚题库 2020-04-22
中多项选择题 下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有（ ）。
A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B.拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C.将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D.在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E.拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知
正确答案：A、B、C、D、E
答案解析:作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响：①不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户；②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料；③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员；④拒绝协助反洗钱调查构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定；⑤在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报。
相关知识：第二节 职业操守
