证券从业资格考试

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关于证券业协会职责的说法,正确的是()

来源 :焚题库 2020-04-18

单项选择题 关于证券业协会职责的说法,正确的是()。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券执业标准和业务规范 Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

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答案解析:中国证券业协会依据《证券法》的规定,行使下列职责:监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分(Ⅰ正确);负责证券从业人员资格考试和执业注册(Ⅱ正确);制定证券执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理(Ⅲ正确)。

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