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证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）
来源 :焚题库 2021-05-27
中单项选择题 【2019年真题】证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）。
Ⅰ、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ、承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅰ、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ、承诺利用基金资产进行利益输送
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析:根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。
