证券从业资格考试

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保荐总结报告书应当包括()

来源 :焚题库 2020-04-15

单项选择题 保荐总结报告书应当包括( )。 Ⅰ 发行人控股股东的基本情况 Ⅱ 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅲ 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 Ⅳ 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

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答案解析:《保荐业务管理办法》第52条,持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容:(1)发行人的基本情况;(选项Ⅰ错误)(2)保荐工作概述;(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;(选项Ⅱ正确)(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;(选项Ⅲ正确)(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;(选项Ⅳ正确)(6)中国证监会要求的其他事项。 考点 保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责

相关知识:保荐业务监管 

 

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