下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施
来源 :焚题库 2020-06-03
中单项选择题 下列各项中( )不是反洗钱合规性风险的管理措施。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
正确答案：D
答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
相关知识：基金管理人的合规管理
