银行从业资格考试

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下列属于合规政策应包括的内容的有A.合规管理部门

来源 :焚题库 2021-03-25

多项选择题 下列属于合规政策应包括的内容的有( )。

A.合规管理部门的功能

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的职责

E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

正确答案:A、B、C、D、E

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答案解析:商业银行的合规政策至少应包括:①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。⑤合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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