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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分
来源 :焚题库 2021-07-26
中单项选择题 【2021年真题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）。Ⅰ、全面了解客户；Ⅱ、投资者交易行为管理；Ⅲ、对产品或服务分级；Ⅳ、适当性匹配。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析:适当性管理主要分为以下三大安排：1、全面了解客户证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。2、对产品或服务分级证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。3、适当性匹配证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。
