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根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当
来源 :焚题库 2021-07-23
中单项选择题 【2021年真题】根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。Ⅰ、合规管理的目标、基本原则、机构设置。Ⅱ、发生重大亏损或者重大损失的处置程序。Ⅲ、履职保障、合规考核。Ⅳ、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析:证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
