银行从业资格考试

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商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是

来源 :焚题库 2021-07-22

单项选择题 【2020年真题】商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是()。

A.合规管理部门

B.合规总监

C.董事会

D.高级管理层

正确答案:C

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答案解析:董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行以风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。

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