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证券公司中间介绍业务的禁止事项包括(证券公司不得代客户下达交易指令)
来源 :焚题库 2021-07-19
中单项选择题 【2021年真题】证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。Ⅰ、证券公司不得代客户下达交易指令；Ⅱ、不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；Ⅲ、不得代客户接收、保管或者修改交易密码；Ⅳ、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析:证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
