设备工程监理的概念

　　(一)设备工程监理的概念

　　1.设备工程监理的概念

　　设备工程监理是指具有相应资质的设备工程监理单位，接受委托方的委托，按照与委托方(顾客)签订的设备工程监理合同的约定，遵循设备工程的一般规律，依据国家有关的法律、法规、规章、技术标准和委托方(顾客)的要求，对设备工程，即设备形成的全过程和/或最终形成的结果提供的咨询和管理服务。

　　在本套丛书中，设备工程监理在有些情况下也被称为设备监理，两者的内涵是相同的。

　　1996年12月国务院制定并发布的《质量振兴纲要(1996年—2010年)》中明确提出“重点建设项目中的成套设备，在项目法人责任制的基础上，建立设备监理制度”。

　　2001年11月1日，国家质量监督检验检疫总局(以下简称国家质检总局)、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会联合发布了《设备监理管理暂行办法》(国质检质联( 2001)174号文件附件)，该办法要求对重要设备的设计、采购、制造、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。根据《设备监理管理暂行办法》的解释，设备工程监理是指依法设立的设备监理(企业法人)单位，依据本办法，受项目法人或建设单位委托，并根据依供货合同而签订的监理合同的约定，按照国家有关法规、规章、技术标准，对重要设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。

　　根据《设备监理管理暂行办法》，重要设备是指：国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备，以及国家重点信息系统的重要硬件及支持其运行的配套软件。

　　本书中的设备工程监理的概念根据设备工程监理的现状和未来发展，在《设备监理管理暂行办法》的基础上进行了扩展，主要反映在以下两方面：

　　第一，设备工程监理的服务对象。《设备监理管理暂行办法》中的服务对象限定在项目法人或建设单位，事实上，设备工程监理单位可以为所有需要设备工程监理相关服务的委托方(顾客)提供监理服务，这些潜在的顾客可能是项目法人或建设单位，也可能是政府、金融机构和保险机构，或设备成套单位、设备采购单位或设备安装、调试单位等，出于不同的目的，他们都可能需要设备工程监理单位提供的专业化的服务，都可能成为设备工程监理的服务对象。当然，在目前情况下，大部分设备工程监理的委托方是设备工程项目的业主。

　　第二，设备工程监理的监理内容。《设备监理管理暂行办法》中的监理内容指的是对重要设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。实务中，设备工程监理的内容可能会根据委托方的要求而有所不同，但从设备工程监理的目的，即保证设备工程项目成功或使其达到最佳状态出发，设备工程监理应涉及设备工程的全过程，同时应是全方位的咨询和管理。

　　设备工程监理的定义中所反映的各主体之间的关系如图1-1所示。

 

　　传统意义上的监理被理解为：依据委托合同的约定，对过程行为主体的行为进行监督、控制，并指导、协调行为主体按合同约定和既定准则行事，以实现预期的最佳目的。

　　本书中的设备工程监理中的“监理”包括下面几层含义：

　　(1)对设备工程中的各个组成过程中的特定的行为主体的履约行为进行监督、指导和管理。这里的特定的行为主体一般是指设备形成过程中的设计、制造、安装、调试和试运行、维护、修理和改造单位，也称为被监理方。

　　(2)对设备形成过程及其结果的监督和管理。包括过程及过程中的各种事件、阶段性的成果、各类文件资料和最终成果的监督和管理。

　　以上两项内容意味着设备监理工程师关注的重点一方面是在设备工程的特定行为主体一设备工程各阶段的承包商的履约行为是否合约、合规，另一方面，设备监理工程师更加关注的是设备工程作为一个整体的系统性和完整性的要求的实现，关注的是设备工程整体效能的形成。这两项内容构成了设备工程监理服务的核心内容。此外，设备工程监理单位还可以根据委托方的委托，提供其他服务，例如，根据委托监理合同的约定，为设备工程项目的建设提出建设性意见等。

　　【例题】设备工程监理是指具有相应资质的设备工程监理单位，接受委托方的委托，按照与委托方签订的设备工程监理合同的约定，遵循设备工程的一般规律，依据国家有关的法律、法规、规章、技术标准和委托方的要求，对设备工程提供的咨询和( )服务。

　　A.策划

　　B.技术

　　C.协助

　　D.管理

　　答案：D

　　【例题】监理一词可理解为( )。

　　A.依据法定的准则，对过程行为主体进行监督、控制

　　B.依据既定的准则，对过程行为主体进矩监督、指导

　　C.依据既定的准则，对过程行为主体的行为进行监督、控制，并指导、协调行为主体按既定的准则行事

　　D.依据法定的准则，对设备形成的全过程和/或最终结果进行监察、审核

　　答案：C

　　2.设备工程监理与政府的行政监督

　　设备工程监理不同于政府的行政监督。政府机构的行政监督是政府机构依照有关法律和法规对项目实施的行政监督，其监督的重点在于项目参与方行为的合法性和合规性。当然，在有关项目实施中设备工程的各个过程和环节是否符合国家有关政策法规及相关法律的要求上，设备工程监理和行政监督是有一定共性的，例如，两者都属于第三方的监督管理。但两者之间还是有明显的差别。政府部门对项目的监督是由政府职能和项目特点所决定的，是从政府维护社会公共利益这一职能的角度出发的，为此政府不仅要对项目决策、规划、设计进行监督，还应对项目参与各方及其在项目实施过程中的行为进行监督;而设备工程监理更加深入和具体，要达到对日常的细节活动进行监督的地步。

政府行政监督的特点具体表现在	1)政府的行政监督主要表现在诸如环境保护部门对项目环境的监督、安全监督管理部门对项目安全的监督、相关主管部门对招投标行为和过程的监督、质量监督检验部门对项目质量的监督等。
	2)政府的行政监督具有强制性与法令性，被监督者必须接受。
	3)政府行政监督的对象包括项目的所有参与方(包括设备工程监理单位)和项目的立项、设计、采购、制造、安装、调试直到交付使用的全过程。
	4)政府行政监督的深度仅限于以维护公共利益、保证项目实施过程的规范性和保障建设项目各方合法权益的宏观管理。

　　3.设备工程监理的依据

　　设备工程监理是根据设备工程监理合同的约定，按照业主和承包商签订的设备工程合同的要求，按照设备和设备工程的一般特征，遵循国家有关法规、规章、技术标准和委托方的具体要求进行的。

　　【例题】设备监理的( )包括国家有关法规、规章、技术标准和委托方的具体要求。

　　A.条件

　　B.准则

　　C.约束

　　D.依据

　　答案：D

　　4.设备工程监理的目的

　　设备工程监理的目的是通过对设备工程的咨询和管理，力求设备工程项目的成功。项目的成功体现在项目的各项结果达到预定目标的要求，这些目标包括进度、质量、投资目标等。

　　5.设备工程监理的对象

基于设备工程监理的目的，设备工程监理的对象包括两个层次。	1)设备形成的全过程及设备形成过程的结果。	设备的形成过程和这些过程最终形成的结果构成了传统意义上的设备工程项目中设备工程的全部内容，即设备效能的形成过程。这些过程既相对独立完整，又是整个设备工程项目的重要组成部分，与整个设备工程项目的其他工作过程密不可分。鉴于设备工程项目决策和实施过程中的其他内容对设备工程的影响，因此，根据委托方的委托和实际需要，这些内容也可以纳入设备工程监理的对象，或在进行设备工程监理工作时给予充分考虑。此外，设备投入使用后的修理、维护、更新等工作内容在工程的实施意义上与上述的设备形成没有区别，因此根据前文对设备工程的定义，设备效能的维持、改善和提高的过程也纳入设备工程的范畴，也可以作为设备工程监理的对象。在后面的叙述中不再强调设备效能的形成、改善和提高过程，而是统称为设备形成过程。 具体来说，对设备形成的全过程及设备形成过程的结果的监理主要涉及对设备工程合同履约过程的管理，具体体现在设备工程的安全、质量、进度、投资等方面的指标满足要求的程度上，这些指标最终体现了设备效能实现的程度。根据委托方的要求，也可涉及设备工程的其他方面。
	2)设备工程的行为主体——设备承包商在设备形成过程中的履约行为。	设备工程监理的对象还包括设备形成过程的各个组成过程的承包商，即设备的设计、制造、安装、检验和试运行单位的履约行为。

　　6.设备工程监理的范围

　　设备工程监理的范围涉及设备工程项目中的各类成套和单体设备、信息系统的硬件及支持其运行的配套软件的设计、制造、安装、调试和试运行过程。

　　这些过程可能出现在某个建设项目的实施过程中，也可能出现在设备的使用过程中。

　　根据《设备监理管理暂行办法》的规定，国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的，用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备，以及国家重点信息系统的重要硬件及支持其运行的配套软件的设计、采购、制造、安装、调试过程必须要纳入到设备工程监理的范围内。

　　综合《质量振兴纲要(1996年—2010年)》，和《设备监理管理暂行办法》的内容，下列建设项目应当实施设备工程监理：

　　(1)涉及公共安全、人身健康、生命财产安全、公共利益等的设备工程项目;(2)使用国有资金投资或国家融资的设备工程项目;

　　(3)国家实行核准制的重大设备工程项目;

　　(4)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的设备工程项目;

　　(5)国家政策性银行或者国有商业银行规定使用贷款需要实施监理的设备工程项目。

　　以上是考虑应实行强制设备工程监理的范围。在这个范围内的设备工程项目必须实行设备工程监理，但在此范围内的具体的设备工程监理任务并不是政府强行分配给设备工程监理单位的，而是由项目法人或建设单位在通过公开招标、邀请招标等形式确定设备工程监理单位之后，通过合同委托给中标设备工程监理单位的。

　　7.设备工程监理工作的性质

　　设备工程监理单位是独立的社会中介服务机构，与行政机关无行政隶属关系或者经济利益关系。

　　设备工程监理是一种工程咨询活动，它具有工程咨询的各种性质。监理是工程咨询行业在经济、技术、法律和组织方面为委托方提供的高智慧的、有偿的咨询服务。

规范性	规范性的标准、条件、法规、合同等要求设备工程监理的过程一方面应不折不扣地执行，另一方面，应建立规范性的制度。
专业性	设备工程监理的对象带有较强的专业性。设备工程监理工作本身也是一种专业性的工作。
公正性	设备工程监理单位必须坚持其公正性，坚持以合同为依据、以法律为准绳。
独立性	为维护设备工程监理的公正性，设备工程监理单位必须保持独立性。公正性的前提是独立性。

　　【例题】设备监理单位在设备监理活动中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是合同管理的主要承担者，具有调解有关各方之间权益矛盾、维护合同双方合法权益的职能。为使这些职能得以实施，设备监理单位必须坚持其( )。

　　A.规范性

　　B.专业性

　　C.公正性

　　D.独立性

　　答案：C

　　8.工程监理工作的执行者

　　设备工程监理工作应由独立从事设备工程监理业务或设备工程相关的咨询服务业务的、具有企业法人资格，并取得相应资质的设备工程监理单位执行。

　　【例题】设备工程监理工作应由( )设备工程监理单位执行。

　　A.独立从事设备工程监理业务或设备工程相关咨询业务的

　　B.具有企业法人资格的

　　C.在经济上不依赖于项目的某一参与方的

　　D.具有复合型知识结构的

　　E.取得相应资质的

　　答案：ABE

　　9.设备工程监理工作的前提

　　开展设备工程监理工作的前提条件是设备工程监理单位得到委托方的委托。只有与委托方订立设备工程监理服务合同(简称监理合同)，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，得到项目法人或建设单位的授权后，设备工程监理单位才能在监理合同规定的范围内开展监理工作。

　　按照《设备监理管理暂行办法》的说明，监理合同的主要依据之一是业主与承包商签订的承包合同(供货合同)。从字面上理解，应是承包合同在前，监理合同在后。但根据多年总结的咨询和监理实践经验，监理介入的时间越早，监理的效果就越好。实际操作过程中更为适宜的顺序应是监理合同在前，承包合同在后。

　　【例题】根据多年的咨询和监理实践经验，监理介入设备工程的( )，监理的效果越好。

　　A.内容越多

　　B.范围越小

　　C.时间越早

　　D.时间越晚

　　答案：C

　　(二)设备工程监理的特点

(1)时空跨度大

(2)协调量大

(3)设备的类别及涉及的专业繁多

(4)设备工程中涉外贸易量大

　　(三)设备工程监理的定位

　　(1)设备工程监理属于咨询服务的范畴

　　设备工程监理是工程咨询服务的一部分，设备工程监理为委托方所提供的是咨询服务。设备工程监理方不能完全替代委托方，而只能在委托方授权的范围行使职责。

　　设备工程监理单位不直接进行设备的设计、制造、安装、调试和试运行工作，不承担应由业主和设备的设计、制造、安装、调试和试运行单位承担的责任和风险，但设备工程监理工作有助于这些工作过程的顺利进行和达成最佳结果，有助于通过这些工作过程的Jl页利进行，成功实施设备工程项目。

事实上，国内从事工程咨询的企业大体上有三种类型：	(1)综合性工程咨询单位	主要从事宏观层面的规划咨询、政策咨询和项目投资决策咨询业务，具有跨行业、跨部门、多专业的特点。
	(2)专业性工程咨询单位	从事各行业专业技术咨询的机构。这些机构中，有些从事项目建设过程中的某一阶段或某几个阶段的阶段性咨询工作，有些从事项目建设全过程的咨询工作
	(3)管理性工程咨询单位	主要为工程建设管理提供咨询服务的咨询单位。设备监理单位即属于此类单位。

　　(2)设备工程监理属于项目管理的范畴

　　设备工程监理的项目管理体现在两方面：一是接受委托方委托，协助或代行委托方的部分项目管理工作;二是设备工程项目监理机构接受设备工程管理单位的委托，对设备工程监理项目进行管理。