注册设备监理师考试综合实务与案例分析复习资料：设备监理工程师进度管理的主要工作
来源 :中华考试网 2016-05-24
中
设备工程设计过程进度管理工作内容
设备工程设计过程进度管理就是通过设备工程设计总进度计划来控制设计工作进度。各设计单位根据设计工作总进度要求制定本单位承担该设备工程设计任务的进度计划。设计过程进度管理从签订设计合同开始至合同终止日期止。设备监理工程师对设计过程进度管理的主要工作如下：
(一)协助业主的工作
①协助业主确定设备工程设计各阶段的进度管理目标；
②组织设计招标，协助设备工程业主选择设计单位；
③协助业主向设计单位提供规划设计条件及设计基础资料等文件。
④协助业主聘请专家进行设计或技术评审。
(二)需要编制的文件
①编制设计过程监理工作进度计划；
②编制设计过程进度管理监理工作细则；
③在没有总承包商且设计工作委托多家设计单位承担时，受业主委托编制设备工程设计总进度计划。
(三)审核工作
①审核总承包商提交的设计总进度计划。主要审核关键时间的安排是否符合设备工程进度目标的要求；
②审核各设计单位的详细进度计划(包括技术设计、工艺设计、工作图设计等的进度计划)。主要审核关键时间的安排是否符合设备工程总进度计划的要求，各类设计文件和图纸完成、审核、交付的预期时间是否合理，以及各阶段设计评审、联络会的安排等；
③审核设计单位人员及设备配备计划；
④及时审核设计价款的支付申请并签证。
(四)控制协调工作
①检查图纸等设计文件是否按计划提交；
②设计文件延期交付时，督促有关单位采取措施；必要时调整设计进度计划或制造、安装进度计划，保证实现预期的设备工程工期目标；
③严格控制设计变更，做好设计变更的申报、审核工作；
④协调业主、设计单位、安装单位以及设备制造单位的关系，及时和公平合理地处理设计过程中产生的各种问题、索赔或争端；
⑤按要求参与设计文件的评审与交底工作。
第二节设备采购进度管理
一、设备采购的特点和目标
设备采购可分为两种情况考虑：一是在雇用总承包商的情况下，由总承包商负责全部设备的采购；二是业主负责关键设备的采购，承包商负责其他辅助设备的采购。
设备采购的进度目标就是保证所采购设备按采购合同约定的时间、数量和规格供货到指定地点。它是设备制造和安装目标实现的前提条件，也是实现设备工程总体进度目标的物质保证。
二、总承包合同管理模式下的采购进度管理
总承包合同管理模式是指业主雇用一名总承包商负责设备工程的设计、采购和施工(即安装与调试)的管理模式。
(一)总承包合同管理模式下进度管理的特点
设计细节的不确定性是该种合同管理模式下进度管理的主要特点。总承包商按照业主要求进行设备工程的设计，而业主要求只是一份关于设备工程初步要求的技术性说明文件，总承包商必须充分和正确理解业主要求，才能完成设备工程的施工图设计。因此，在准确界定工作范围和做出可行的进度安排方面都存在细节上的不确定性。
(二)总承包合同管理模式下采购过程进度管理的内容
1．按合同规定时间审核总承包商提交的设备采购计划
设备采购计划包括设备采购清单、设备采购进度计划以及其他采购文件：如采购供货通用合同、通用采购程序、招标文件、设备供应商检查、材料和设备整体质量管理、设备国际和国内运输、设备验收移交和存贮等。审核时应注意：
①设备采购清单中有否遗漏。
②对设备采购进度计划重点审核：设备招标与投标的进度安排是否合理；各种设备供应到现场的时间顺序是否合理；能否满足设备安装与调试的时间要求。
③其他各类采购文件的审核均应在合同规定的时间内完成。
2．在采购过程中审核总承包商提交的进一步的采购文件并控制其执行
随着设备工程的进展，总承包商根据业主要求将设备工程划分为多个可以独立采购的合同，并通过招标选择分包商并签订分包合同。在履行合同过程中，总承包商会提交相应的进一步的文件供设备监理工程师审核批准。此时进度管理的主要内容包括以下三个方面：
①按合同规定时间或双方商定的时间，完成对采购文件的审核。如在总承包商正式签订设备供货合同前，应得到设备监理工程师的审核批准。此时设备监理工程师重点审核供货厂家是否符合合同要求，供货期是否与已批准的采购进度一致，设备供货合同的内容是否违反主合同(业主与承包商间的合同)的有关内容。
②对关键设备的采购进度进行跟踪检查。检查的内容包括关键设备的招标与投标进度、设备的原材料采购与制造进度、设备的储运进度等。
③对设备采购进度计划进行调整。当发现设备采购进度计划偏离原进度计划时，设备监理工程师应要求总承包商更新采购进度计划或安装调试进度计划，以满足设备工程总进度目标的要求。
三、业主负责采购设备的进度管理
在许多设备工程项目中，业主负责关键设备的采购，将这些关键设备运输至现场移交给承包商进行施工和安装，同时承包商负责合同中规定的其他辅助设备的采购。在这种情况下，设备监理工程师设备采购进度管理的主要工作如下：
(一)协助业主的工作
①协助业主收集材料设备供应单位的信息；
②根据设备工程总进度计划，协助业主确定主要材料和关键设备的供货时间目标；
③组织材料设备采购招标，协助业主选择主要材料和关键设备的供应商(或制造商)。
(二)需要编制的文件
①编制材料设备采购的监理工作进度计划；
②编制材料设备采购进度管理监理工作细则；
③根据设备工程总进度计划，协助业主编制由业主负责采购的主要材料和关键设备的进度计划；
④协助业主编制材料设备采购招标文件及评标报告，向业主推荐优选供应商名单。
(三)审核工作
①根据设备工程总进度计划及安装进度计划，审核材料设备供应商提交的供货进度计划；
②审核承包商负责采购的材料和设备的进度计划；
③审核供货(制造)单位的现场服务计划能否满足现场安装调试的要求。
(四)控制协调工作
①及时验收和移交材料设备。随时检查材料设备是否按合同约定时间交付，及时验收和移交并做好记录工作，同时对有缺陷的材料和设备提出处理意见；
②进度偏差分析和及时采取补救措施。如果发现实际采购进度与计划采购进度产生偏差(超前、拖后、短缺、规格不符及质量缺陷等)，应分析这些偏差可能产生的影响，协助业主向供应商发出违约通知单，并按照实际情况采取催交货物、补供货物、更换货物、维修货物或调整进度计划(采购或安装调试进度计划)的措施，以满足设备工程进度管理的需要；如果因供货单位严重违约或不可抗力因素的影响，供货质量或时间完全不能满足工程需要，设备监理工程师应果断建议业主终止合同另行采购，以保证设备工程工期目标的实现；
③协调业主、设计单位、安装单位以及设备供应制造单位的关系，及时和公平合理地处理材料设备采购过程中产生的各种问题、索赔或争端。
第三节设备制造进度管理
设备的制造过程是设备工程形成的主要过程，从制造环境上看，可以分为工厂制造和现场组装。在制造过程中，设备工程投资最大、工艺及技术水平要求最高，所以设备制造过程进度管理是实现设备工程工期目标的重要环节。
一、设备制造过程的进度管理内容
设备制造过程的进度管理是指以设备制造总进度计划为基准，依据设备制造单位编制并经设备监理工程师审核认可的设备制造进度计划，对与设备制造有关的活动进行监督和管理的全部过程。
设备监理工程师在设备制造过程中进度管理的主要内容有以下两方面。
(一)设备制造前的进度管理工作内容
l根据设备工程总进度计划确定设备制造过程进度管理目标
设备监理工程师应在招标文件中规定设备制造过程进度目标，并列人业主与设备制造单位随后签订的设备供应合同中，作为设备制造单位编写设备制造进度计划的依据。如果有多个制造单位，设备监理工程师应协调各个设备制造单位的进度目标。
2．编制设备制造过程进度管理监理工作细则
设备制造过程进度管理监理工作细则是针对设备工程制造过程来编制的，它是设备制造过程监理人员实施进度管理的一个指导性文件，是以监理工作计划中有关进度管理的总部署为基础编制，总的内容应包括以下几点：
①设备制造过程总目标和分目标；
②设备制造过程进度管理的主要工作内容和深度；
③进度管理的方法(包括各项监理工作的时间安排、进度检查日期、收集数据和进度报表形式、数据统计分析方法等)；
④设备工程监理人员的具体分工；
⑤进度信息的沟通渠道；
⑥出现进度问题的处理方法和程序。
实际上，设备制造过程进度管理工作细则是监理工作计划在内容上的进一步深化和补充，以便设备工程监理人员有一个更详细的技术文件指导设备制造的进度管理。
3．编制或审核设备制造过程总进度计划
编制备制造过程总进度计划是指在没有总承包商的情况下，设备监理工程师必须编制设备制造过程的总进度计划，以协调各设备制造单位的进度。否则，只负责审核总包商编制的设备制造总进度计划。
若设备监理工程师在编制或审核设备制造总进度计划的过程中发现问题，则需及时向总承包商或设备制造单位提出，并要求有关单位修改其进度计划。
4．审核设备制造进度计划
设备监理工程师还必须对单体设备的制造单位提交的设备制造进度计划进行审核，经确认后方可执行。通常，设备制造单位在编制其设备制造进度计划时，在满足关键控制日期要求的情况下，设备制造过程的大多数工作安排都具有相当大的灵活性，以便协调其内部各方面的关系。
只要不影响合同规定的关键进度目标的实现，设备监理工程师不宜干涉制造单位的进度安排。
5．编制或审核制造过程付款计划
付款计划作为业主拨付工程款和备用金的主要依据，在有总承包商的情况下，设备监理工程师只负责审核总承包商提交的进度付款计划。
(二)设备制造过程中的进度管理工作内容
这是设备
设备工程设计过程进度管理就是通过设备工程设计总进度计划来控制设计工作进度。各设计单位根据设计工作总进度要求制定本单位承担该设备工程设计任务的进度计划。设计过程进度管理从签订设计合同开始至合同终止日期止。设备监理工程师对设计过程进度管理的主要工作如下：
(一)协助业主的工作
①协助业主确定设备工程设计各阶段的进度管理目标；
②组织设计招标，协助设备工程业主选择设计单位；
③协助业主向设计单位提供规划设计条件及设计基础资料等文件。
④协助业主聘请专家进行设计或技术评审。
(二)需要编制的文件
①编制设计过程监理工作进度计划；
②编制设计过程进度管理监理工作细则；
③在没有总承包商且设计工作委托多家设计单位承担时，受业主委托编制设备工程设计总进度计划。
(三)审核工作
①审核总承包商提交的设计总进度计划。主要审核关键时间的安排是否符合设备工程进度目标的要求；
②审核各设计单位的详细进度计划(包括技术设计、工艺设计、工作图设计等的进度计划)。主要审核关键时间的安排是否符合设备工程总进度计划的要求，各类设计文件和图纸完成、审核、交付的预期时间是否合理，以及各阶段设计评审、联络会的安排等；
③审核设计单位人员及设备配备计划；
④及时审核设计价款的支付申请并签证。
(四)控制协调工作
①检查图纸等设计文件是否按计划提交；
②设计文件延期交付时，督促有关单位采取措施；必要时调整设计进度计划或制造、安装进度计划，保证实现预期的设备工程工期目标；
③严格控制设计变更，做好设计变更的申报、审核工作；
④协调业主、设计单位、安装单位以及设备制造单位的关系，及时和公平合理地处理设计过程中产生的各种问题、索赔或争端；
⑤按要求参与设计文件的评审与交底工作。
第二节设备采购进度管理
一、设备采购的特点和目标
设备采购可分为两种情况考虑：一是在雇用总承包商的情况下，由总承包商负责全部设备的采购；二是业主负责关键设备的采购，承包商负责其他辅助设备的采购。
设备采购的进度目标就是保证所采购设备按采购合同约定的时间、数量和规格供货到指定地点。它是设备制造和安装目标实现的前提条件，也是实现设备工程总体进度目标的物质保证。
二、总承包合同管理模式下的采购进度管理
总承包合同管理模式是指业主雇用一名总承包商负责设备工程的设计、采购和施工(即安装与调试)的管理模式。
(一)总承包合同管理模式下进度管理的特点
设计细节的不确定性是该种合同管理模式下进度管理的主要特点。总承包商按照业主要求进行设备工程的设计，而业主要求只是一份关于设备工程初步要求的技术性说明文件，总承包商必须充分和正确理解业主要求，才能完成设备工程的施工图设计。因此，在准确界定工作范围和做出可行的进度安排方面都存在细节上的不确定性。
(二)总承包合同管理模式下采购过程进度管理的内容
1．按合同规定时间审核总承包商提交的设备采购计划
设备采购计划包括设备采购清单、设备采购进度计划以及其他采购文件：如采购供货通用合同、通用采购程序、招标文件、设备供应商检查、材料和设备整体质量管理、设备国际和国内运输、设备验收移交和存贮等。审核时应注意：
①设备采购清单中有否遗漏。
②对设备采购进度计划重点审核：设备招标与投标的进度安排是否合理；各种设备供应到现场的时间顺序是否合理；能否满足设备安装与调试的时间要求。
③其他各类采购文件的审核均应在合同规定的时间内完成。
2．在采购过程中审核总承包商提交的进一步的采购文件并控制其执行
随着设备工程的进展，总承包商根据业主要求将设备工程划分为多个可以独立采购的合同，并通过招标选择分包商并签订分包合同。在履行合同过程中，总承包商会提交相应的进一步的文件供设备监理工程师审核批准。此时进度管理的主要内容包括以下三个方面：
①按合同规定时间或双方商定的时间，完成对采购文件的审核。如在总承包商正式签订设备供货合同前，应得到设备监理工程师的审核批准。此时设备监理工程师重点审核供货厂家是否符合合同要求，供货期是否与已批准的采购进度一致，设备供货合同的内容是否违反主合同(业主与承包商间的合同)的有关内容。
②对关键设备的采购进度进行跟踪检查。检查的内容包括关键设备的招标与投标进度、设备的原材料采购与制造进度、设备的储运进度等。
③对设备采购进度计划进行调整。当发现设备采购进度计划偏离原进度计划时，设备监理工程师应要求总承包商更新采购进度计划或安装调试进度计划，以满足设备工程总进度目标的要求。
三、业主负责采购设备的进度管理
在许多设备工程项目中，业主负责关键设备的采购，将这些关键设备运输至现场移交给承包商进行施工和安装，同时承包商负责合同中规定的其他辅助设备的采购。在这种情况下，设备监理工程师设备采购进度管理的主要工作如下：
(一)协助业主的工作
①协助业主收集材料设备供应单位的信息；
②根据设备工程总进度计划，协助业主确定主要材料和关键设备的供货时间目标；
③组织材料设备采购招标，协助业主选择主要材料和关键设备的供应商(或制造商)。
(二)需要编制的文件
①编制材料设备采购的监理工作进度计划；
②编制材料设备采购进度管理监理工作细则；
③根据设备工程总进度计划，协助业主编制由业主负责采购的主要材料和关键设备的进度计划；
④协助业主编制材料设备采购招标文件及评标报告，向业主推荐优选供应商名单。
(三)审核工作
①根据设备工程总进度计划及安装进度计划，审核材料设备供应商提交的供货进度计划；
②审核承包商负责采购的材料和设备的进度计划；
③审核供货(制造)单位的现场服务计划能否满足现场安装调试的要求。
(四)控制协调工作
①及时验收和移交材料设备。随时检查材料设备是否按合同约定时间交付，及时验收和移交并做好记录工作，同时对有缺陷的材料和设备提出处理意见；
②进度偏差分析和及时采取补救措施。如果发现实际采购进度与计划采购进度产生偏差(超前、拖后、短缺、规格不符及质量缺陷等)，应分析这些偏差可能产生的影响，协助业主向供应商发出违约通知单，并按照实际情况采取催交货物、补供货物、更换货物、维修货物或调整进度计划(采购或安装调试进度计划)的措施，以满足设备工程进度管理的需要；如果因供货单位严重违约或不可抗力因素的影响，供货质量或时间完全不能满足工程需要，设备监理工程师应果断建议业主终止合同另行采购，以保证设备工程工期目标的实现；
③协调业主、设计单位、安装单位以及设备供应制造单位的关系，及时和公平合理地处理材料设备采购过程中产生的各种问题、索赔或争端。
第三节设备制造进度管理
设备的制造过程是设备工程形成的主要过程，从制造环境上看，可以分为工厂制造和现场组装。在制造过程中，设备工程投资最大、工艺及技术水平要求最高，所以设备制造过程进度管理是实现设备工程工期目标的重要环节。
一、设备制造过程的进度管理内容
设备制造过程的进度管理是指以设备制造总进度计划为基准，依据设备制造单位编制并经设备监理工程师审核认可的设备制造进度计划，对与设备制造有关的活动进行监督和管理的全部过程。
设备监理工程师在设备制造过程中进度管理的主要内容有以下两方面。
(一)设备制造前的进度管理工作内容
l根据设备工程总进度计划确定设备制造过程进度管理目标
设备监理工程师应在招标文件中规定设备制造过程进度目标，并列人业主与设备制造单位随后签订的设备供应合同中，作为设备制造单位编写设备制造进度计划的依据。如果有多个制造单位，设备监理工程师应协调各个设备制造单位的进度目标。
2．编制设备制造过程进度管理监理工作细则
设备制造过程进度管理监理工作细则是针对设备工程制造过程来编制的，它是设备制造过程监理人员实施进度管理的一个指导性文件，是以监理工作计划中有关进度管理的总部署为基础编制，总的内容应包括以下几点：
①设备制造过程总目标和分目标；
②设备制造过程进度管理的主要工作内容和深度；
③进度管理的方法(包括各项监理工作的时间安排、进度检查日期、收集数据和进度报表形式、数据统计分析方法等)；
④设备工程监理人员的具体分工；
⑤进度信息的沟通渠道；
⑥出现进度问题的处理方法和程序。
实际上，设备制造过程进度管理工作细则是监理工作计划在内容上的进一步深化和补充，以便设备工程监理人员有一个更详细的技术文件指导设备制造的进度管理。
3．编制或审核设备制造过程总进度计划
编制备制造过程总进度计划是指在没有总承包商的情况下，设备监理工程师必须编制设备制造过程的总进度计划，以协调各设备制造单位的进度。否则，只负责审核总包商编制的设备制造总进度计划。
若设备监理工程师在编制或审核设备制造总进度计划的过程中发现问题，则需及时向总承包商或设备制造单位提出，并要求有关单位修改其进度计划。
4．审核设备制造进度计划
设备监理工程师还必须对单体设备的制造单位提交的设备制造进度计划进行审核，经确认后方可执行。通常，设备制造单位在编制其设备制造进度计划时，在满足关键控制日期要求的情况下，设备制造过程的大多数工作安排都具有相当大的灵活性，以便协调其内部各方面的关系。
只要不影响合同规定的关键进度目标的实现，设备监理工程师不宜干涉制造单位的进度安排。
5．编制或审核制造过程付款计划
付款计划作为业主拨付工程款和备用金的主要依据，在有总承包商的情况下，设备监理工程师只负责审核总承包商提交的进度付款计划。
(二)设备制造过程中的进度管理工作内容
这是设备