期货从业资格证考试期货法律法规真题精选(7)
来源 :中华考试网 2016-03-02
中二、多项选择题
1.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。
A.净资本不得低于客户权益总额的8%
B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
D.负债与净资产的比例不得高于150%
2.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是( )。
A.公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.财务负责人、结算负责人
D.制表人
3.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?( )
A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告