期货从业资格证考试期货法律法规真题精选(3)
来源 :中华考试网 2016-02-24
中1.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
2.【答案】ABC
【解 析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定,全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立 金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员 及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险,不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。
3.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
4.【答案】ABD
【解 析】《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国 务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。
5.【答案】ABCD
【解 析】《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营 业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6.【答案】ABC
【解 析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内 容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是,根据以往交易结果记载,证明客 户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
7.【答案】ABC
【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
8.【答案】AB
【解析】期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。
9.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定,任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
10.【答案】ABC
【解析】D项期货业协会无权作出行政处分,只能作出纪律处分。