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2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案16

来源 :中华考试网 2021-05-28

  [单选题]当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于()允许客户使用。

  A当日

  B次日

  C下一交易日

  D下两交易日

  参考答案:C

  [单选题]关于期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的责任承担,下列说法正确的是()。

  A是否承担责任由中国期货业协会决定

  B如损失小,可不承担责任

  C应当承担相应责任

  D是否承担责任由中国证监会决定

  参考答案:C

  [单选题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的()和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险。

  A开户资料

  B资产收益

  C风险承受能力

  D交易级别

  参考答案:A

  [单选题]资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

  A2

  B3

  C5

  D10

  参考答案:C

  [多选题]具有()情形的,不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。

  A持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

  B按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

  C依据已被他人披露的信息而交易的

  D交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

  参考答案:ABCD

  [多选题]期货公司变更股权有下列()情形的,应当经中国证监会依法批准。

  A期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

  B期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

  C股权受让方最低持股应在10%以上

  D拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

  参考答案:BD

  [多选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中,有权采取的措施包括()

  A进入违规行为发生场所调查取证

  B询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明

  C查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

  D拘留当事人

  参考答案:ABC

  [多选题]下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有()。

  A决定会员的接纳和退出

  B决定对违规行为的纪律处分

  C选举和更换会员理事

  D决定增加或者减少期货交易所注册资本

  参考答案:CD

  [判断题]我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。()

  对

  错

  参考答案:对

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