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2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案10

来源 :中华考试网 2021-05-20

  [单选题]编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()。

  A1万元以上5万元以下罚金

  B1万元以上10万元以下罚金

  C2万元以上20万元以下罚金

  D5万元以上50万元以下罚金

  参考答案:B

  [单选题]1865年,美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了(),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。

  A每日无负债结算制度

  B标准化合约

  C双向交易和对冲机制

  D会员交易合约

  参考答案:B

  [单选题]上证50股指期货合约乘数为每点()元。

  A300

  B500

  C50

  D200

  参考答案:A

  [单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

  A期货交易所

  B期货公司

  C为期货公司提供中间介绍业务的机构

  D期货投资咨询机构

  参考答案:A

  [单选题]期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,实收资本和净资产均不低于人民币()元。

  A100万

  B1亿

  C3000万

  D5000万

  参考答案:B

  [单选题]期货公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于人民币()万元

  A1000

  B2000

  C3000

  D5000

  参考答案:C

  [多选题]客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

  A书面

  B电话

  C互联网

  D口头

  参考答案:ABC

  [多选题]关于期权交易,下列说法正确的是()。

  A买进看涨期权可规避标的物空头的价格风险

  B买进看涨期权可规避标的物多头的价格风险

  C买进看跌期权可规避标的物多头的价格风险

  D买进看跌期权可规避标的物空头的价格风险

  参考答案:AC

  [多选题]符合以下()条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  A有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

  B期货交易所、期货公司为债务人的

  C期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

  D期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

  参考答案:AC

  [单选题]期货公司申请设立营业部,应当于申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。

  A2年

  B6个月

  C1年

  D3个月

  参考答案:D

  [单选题]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息(),并保持办公场所和办公设备相对独立。

  A保密机制

  B防范机制

  C防火墙机制

  D隔离机制

  参考答案:D

  [单选题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的()和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险。

  A开户资料

  B资产收益

  C风险承受能力

  D交易级别

  参考答案:A

  [单选题]期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

  A30

  B20

  C40

  D60

  参考答案:B

  [多选题]期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由(),客户予以追认的除外。

  A期货公司承担赔偿责任

  B非受托人承担连带责任

  C非受托人承担赔偿责任

  D期货公司承担连带责任

  参考答案:AB

  [多选题]4月10日,CME市场上6月份的英镑兑美元期货合约的价格为1.4475,在LIFFE市场上6月份英镑兑美元期货合约的价格为1.4485,若某交易者预期价差将会缩小,则其在CME、LIFFE市场上合理的套利交易策略由()组成。

  A卖出LIFFE英镑兑美元期货合约

  B卖出CME英镑兑美元期货合约

  C买入CME英镑兑美元期货合约

  D买入LIFFE英镑兑美元期货合约

  参考答案:AC

  [多选题]下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有()。

  A期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

  B期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

  C期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

  D分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

  参考答案:BD

  [多选题]取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。

  A客户

  B非结算会员

  C结算会员

  D特别结算会员

  参考答案:AB

  [多选题]中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的()。

  A认定

  B管理

  C撤销

  D监督

  参考答案:ABC

  [判断题]设立期货交易所,由财政部审批。()

  对

  错

  参考答案:错

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