期货法律法规

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2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案3

来源 :中华考试网 2021-05-11

  [单选题]首 席风险官履行职责应当保持充分的(),主动回避与本人有利害冲突的事项。

  A独立性

  B自由性

  C公开性

  D协商性

  参考答案:A

  [单选题]期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。

  A董事长

  B总经理

  C主管资管业务的副总经理

  D首 席风险官

  参考答案:D

  [单选题]期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,实收资本和净资产均不低于人民币()元。

  A100万

  B1亿

  C3000万

  D5000万

  参考答案:B

  [单选题]根据《期货交易所管理办法》,下列关于期货交易所的描述中,错误的是()。

  A以营利为目的

  B按照其章程的规定实行自律管理

  C以其全部财产承担民事责任

  D负责人由国务院期货监督管理机构任免

  参考答案:A

  [单选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中不合法的是()。

  A介绍业务的范围

  B执行期货保证金安全存管制度的措施

  C报酬支付及相关费用的分担方式

  D为客户提供融资的利率约定

  参考答案:D

  [单选题]首 席风险官应当按时参加()组织或者认可的培训。

  A公安部门

  B证券交易所

  C中国证监会

  D期货交易所

  参考答案:C

  [单选题]期货公司应当在()开立期货保证金账户。

  A国有商业银行

  B股份制商业银行

  C专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

  D期货保证金存管银行

  参考答案:D

  [多选题]期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有()。

  A期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

  B期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

  C期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

  D期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

  参考答案:AB

  [多选题]以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。

  A行为人以自己名义开户并使用的实名账户

  B行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户

  C行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

  D其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

  参考答案:ABCD

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