2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案1
来源 :中华考试网 2021-05-05
中[单选题]根据《证券期货投资者适应性管理办法》,对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是()
A中国期货业协会
B中国证券业协会
C中国证监会及其派出机构
D证券交易所
参考答案:C
[单选题]下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是()。
A咨询服务收费标准
B公司的业务资格
C人员的从业资格
D服务内容
参考答案:A
[单选题]某投资者当日开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约,卖出10手4月份的沪深300指数期货合约,其建仓价分别为2800点和2850点,如果该投资者当日全部平仓,价格分别为2830点和2870点,当日的结算价分别为2810点和2830点,则其平仓盈亏(逐日盯市)为()元。(不计交易手续费等费用)
A盈利30000
B盈利90000
C亏损90000
D盈利10000
参考答案:A
[单选题]()依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
A期货业协会
B证券业协会
C证券投资基金业协会
D中国证监会及其派出机构
参考答案:D
[单选题]期货从业人员违法违规的,()依法给予行政处罚。
A期货业协会
B中国证监会
C公安机关
D期货交易所
参考答案:B
[单选题]下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是()。
A期货交易所的非期货公司结算会员
B期货投资咨询机构
C为期货公司提供中间介绍业务的机构
D期货公司
参考答案:D
[多选题]下列有价证券中,可以充抵保证金进行期货交易的是()。
A标准仓单
B国债
C公司债券
D股票
参考答案:AB
[多选题]计算国债期货理论价格,用到的变量有()等。
A市场利率
B可交割券的价格
C可交割券的票面利率
D可交割券转换因子
参考答案:ABCD
[判断题]期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息,但不必以电子形式予以保存。()
对
错
参考答案:错
[判断题]期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。()
对
错
参考答案:错
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