期货法律法规

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2021年期货从业资格《期货法律法规》备考强化习题13

来源 :中华考试网 2021-04-28

  [单选题]会员制期货交易所的理事会会议至少每()召开一次

  A3个月

  B半年

  C一年

  D2年

  参考答案:B

  [单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()类。

  A四类

  B六类

  C三类

  D五类

  参考答案:D

  [单选题]4月28日,某交易者在某期货品种上进行套利交易,其交易同时卖出10手7月合约,买入20手9月合约,卖出10手11月合约,成交价格分别为6240元/吨,6180元/吨和6150元/吨。5月13日时对冲平仓时成交价格分别为6230元/吨,6200元/吨和6155元/吨。该套利交易的净收益是()元。(期货合约规模为每手5吨,不计手续费等费用)

  A3000

  B3150

  C2250

  D2750

  参考答案:C

  [单选题]经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况,其中问卷问题不少于()个

  A5

  B15

  C10

  D20

  参考答案:C

  [单选题]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

  A5万元以上10万元以下

  B1万元以上5万元以下

  C3万元以上10万元以下

  D3万元以上5万元以下

  参考答案:C

  [单选题]下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。

  A从事期货业务的法律事务所

  B期货交易所

  C期货公司

  D期货交割仓库

  参考答案:C

  [单选题]经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法,明确()机制。投资者提出调解的,经营机构应当积极配合,优先通过协商解决争议。

  A矛盾的化解

  B纠纷的处理

  C纠纷的维权

  D投诉的处理

  参考答案:B

  [单选题]根据《期货交易管理条例》,依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是()。

  A中国证监会派出机构

  B中国期货业协会

  C期货保证金安全存管监控机构

  D期货交易所

  参考答案:B

  [多选题]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有()。

  A刑事拘留

  B监管谈话

  C出具警示函

  D责令限期整改

  参考答案:BCD

  [多选题]证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供()。

  A融资

  B服务

  C担保

  D咨询

  参考答案:AC

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