[单选题]()依法对首 席风险官进行监督管理。

　　A中国证监会及其派出机构

　　B期货交易所

　　C期货业协会

　　D期货公司

　　参考答案：A

　　[单选题]现货交易者采取“期货价格+升贴水”方式确定交易价格时，主要原因为期货价格具有()。

　　A公开性

　　B连续性

　　C权 威性

　　D预测性

　　参考答案：C

　　[单选题]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

　　A5万元以上10万元以下

　　B1万元以上5万元以下

　　C3万元以上10万元以下

　　D3万元以上5万元以下

　　参考答案：C

　　[单选题]首 席风险官连续()次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　参考答案：B

　　[单选题]根据《证券公司向期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

　　A协助办理开户手续

　　B代理客户进行期货交易

　　C通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　D代期货公司收付期货保证金

　　参考答案：A

　　[多选题]申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是()。

　　A具有从事期货业务3年以上经验

　　B具有其他金融业务4年以上经验

　　C具有法律、会计业务5年以上经验

　　D具有法律、会计业务10年以上经验

　　参考答案：ABC

　　[多选题]证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A全资拥有

　　B控股

　　C被同一机构控制

　　D其他期货公司的委托

　　参考答案：ABC

　　[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，()。

　　A应当免予行政处罚，但应处以罚款

　　B可以减轻行政处罚

　　C应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评

　　D可以从轻行政处罚

　　参考答案：BD

　　[判断题]期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时，也确定了相应的现货买卖价格。

　　对

　　错

　　参考答案：对

　　[判断题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()

　　对

　　错

　　参考答案：对

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