2021年期货从业资格《期货法律法规》备考强化习题1
来源 :中华考试网 2021-04-15
中[单选题]依法对期货公司实行自律管理的机构是()。
A期货保证金安全存管监控机构
B期货交易所和中国期货业协会
C中国人民银行
D中国证监会
参考答案：B
[单选题]通过期货从业资格考试的人员，可以获得()。
A中国期货业协会颁发的资格证书
B中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C中国证监会颁发的从业资格证书
D中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
参考答案：B
[单选题]全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的()。
A持仓制度
B交易制度
C限仓制度
D保证金制度
参考答案：C
[单选题]期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近()年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
A1
B2
C3
D5
参考答案：C
[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()类。
A四类
B六类
C三类
D五类
参考答案：D
[单选题]某日本投资者持有一笔人民币资产组合，需要对冲汇率风险，假设该投资者选择3个月期人民币兑美元的远期合约与3个月期美元兑日元远期合约避险。则该投资者应该()。
A卖出人民币兑美元远期合约，卖出美元兑日元远期合约
B买入人民币兑美元远期合约，卖出美元兑日元远期合约
C买入人民币兑美元远期合约，买入美元兑日元远期合约
D卖出人民币兑美元远期合约，买入美元兑日元远期合约
参考答案：A
[多选题]期货公司变更股权有下列()情形的，应当经中国证监会依法批准。
A期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
C股权受让方最低持股应在10%以上
D拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
参考答案：BD
[多选题]期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括()等。
A部门和人员管理
B业务操作
C合规检查
D客户回访与投诉
参考答案：ABCD
[多选题]期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列()措施。
A限制或者暂停部分期货业务
B停止批准新增业务
C限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
参考答案：ABCD
[判断题]跨市套利原理是利用期货市场与现货市场之间的不合理价差而获益的投资行为。
对
错
参考答案：错
下列选项中，关于期权说法正确的是( )。
A 期权买方可以选择行权.也可以放弃行权
B 期权买方行权时，期权卖方可以选择履约，也可以放弃履约
C 与期货交易相似，期权买卖双方必须缴纳保证金
D 任何情况下，买进或卖出期权都可以达到为标的资产保险的目的
答案：A
上海证券交易所个股期权合约的最后交易日为到期月份的第( )个星期三。
A 1
B 2
C 3
D 4
答案：D
下列属于场外期权的有( )。
A CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权
B 香港交易所上市的股票期权和股指期权
C 我国银行间市场交易的人民币外汇期权
D 上海证券交易所的股票期权
答案：C
下列哪种期权品种的信用风险更大 ( )
A CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权
B 香港交易所上市的股票期权和股指期权
C 我国银行间市场交易的人民币外汇期权
D 中国金融期货交易所的股指期权仿真交易合约
答案：C
看跌期权是指期权买方选择出售标的资产的权利，看跌期权也称为( )。
A 买权
B 卖权
C 认购期权
D 认沽期权
答案：BD
一般来说，期权的行权方式由期权类型为( )决定。
A 美式期权
B 中式期权
C 欧式期权
D 日式期权
答案：AC
交易所期权，买卖双方可以对期权进行的操作是( )。
A 买方行权
B 买方放弃行权
C 买卖双方对冲平仓
D 买卖双方私下平仓
答案：ABC
假如当前时间是2015年1月13日，那么期货市场上同时有( )合约在交易。
A IF1501
B IF1502
C IF1503
D IF1504
答案：ABC
期权交易中，按照对买方行权时间规定的不同，可以将期权分为( )。
A 美式期权
B 欧式期权
C 日式期权
D 中式期权
答案：AB
按照期权市场类型的不同，期权可以分为( )。
A 商品期权
B 金融期权
C 场内期权
D 场外期权
答案：CD
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