期货法律法规

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2021年期货从业资格《期货法律法规》备考测试题及答案9

来源 :中华考试网 2021-03-23

  [单选题]全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

  A.中国证监会

  B.期货交易所

  C.期货业协会

  D.财政部

  参考答案:B

  [单选题]下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。

  A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

  B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

  C.中国证监会禁止的其他行为

  D.诚实守信,恪尽职守

  参考答案:D

  [单选题]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.中国期货业协会

  C.人民法院

  D.期货交易所

  参考答案:A

  [单选题]()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

  A.证券公司

  B.期货公司

  C.中国期货业协会

  D.中国证券业协会

  参考答案:A

  [单选题]()依法对期货市场客户开户进行监督检查。

  A.期货公司

  B.中国证监会

  C.证券公司

  D.中国证券协会

  参考答案:B

  [单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,()可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A.期货业协会

  B.中国证监会

  C.公安机关

  D.期货交易所

  参考答案:B

  [多选题]目前郑州商品交易所的上市品种包括()等。

  A.黄金

  B.菜粕

  C.菜籽

  D.豆粕

  参考答案:BC

  [多选题]申请设立期货公司,需要具备的条件包括()。

  A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

  B.有合格的经营场所和业务设施

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格

  D.有健全的风险管理和内部控制制度

  参考答案:ABCD

  [判断题]期货交易所的结算中心全部需要建立、健全结算担保金制度。()

  对

  错

  参考答案:错

  [判断题]从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。()

  对

  错

  参考答案:对

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