2021年期货从业资格《期货法律法规》备考测试题及答案9
来源 :中华考试网 2021-03-23
中[单选题]全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部
参考答案:B
[单选题]下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信,恪尽职守
参考答案:D
[单选题]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.人民法院
D.期货交易所
参考答案:A
[单选题]()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
参考答案:A
[单选题]()依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A.期货公司
B.中国证监会
C.证券公司
D.中国证券协会
参考答案:B
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,()可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
参考答案:B
[多选题]目前郑州商品交易所的上市品种包括()等。
A.黄金
B.菜粕
C.菜籽
D.豆粕
参考答案:BC
[多选题]申请设立期货公司,需要具备的条件包括()。
A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
B.有合格的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格
D.有健全的风险管理和内部控制制度
参考答案:ABCD
[判断题]期货交易所的结算中心全部需要建立、健全结算担保金制度。()
对
错
参考答案:错
[判断题]从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。()
对
错
参考答案:对