期货法律法规

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2021年期货从业资格《期货法律法规》备考测试题及答案8

来源 :中华考试网 2021-03-22

  [单选题]在正向市场中,期货价格与现货价格的差额与()有关。

  A.预期利润

  B.持仓费

  C.生产成本

  D.报价方式

  参考答案:B

  [单选题]()负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.中国证监会

  D.财政部

  参考答案:C

  [单选题]期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担()责任。

  A.审查

  B.监督

  C.举证

  D.执行

  参考答案:C

  [单选题]期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()方式查询其从业人员资格公示信息。

  A.中国证监会指定媒体

  B.中国证监会网站

  C.中国证监会派出机构网站

  D.中国期货业协会网站

  参考答案:D

  [单选题]在期货行情K线图中,当()高于开盘价格时,形成阳线。

  A.最低价

  B.结算价

  C.最高价

  D.收盘价

  参考答案:D

  [多选题]某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是()。

  A.因甲公司不是控股股东,经股东批准,期货公司可以向其提供担保

  B.期货公司不得向甲公司提供融资

  C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

  D.甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

  参考答案:ACD

  [多选题]小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早巳被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是()。

  A.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,公司无须返还资金

  B.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,但公司应返还小王佣金

  C.期货经纪合同有效,小王不需要承担交易结果,公司返还小王全部投资资金

  D.期货经纪合同有效,小王需要承担交易结果,但公司应返还小王佣金

  参考答案:ABCD

  [判断题]期货公司首 席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。()

  对

  错

  参考答案:对

  [判断题]期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求()

  对

  错

  参考答案:对

  [判断题]从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。()

  对

  错

  参考答案:错

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