2021年期货从业资格《期货法律法规》备考测试题及答案4
来源 :中华考试网 2021-03-17
中[单选题]下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中,错误的是()。
A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,对客户进行互联网交易风险特别提示
C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成
D.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
参考答案:C
[单选题]《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请,符合条件,材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起()内反馈。
A.3个工作日
B.3个自然日
C.5个工作日
D.5个自然日
参考答案:C
[单选题]下列情形中,时间价值最大的是()
A.行权价为15的看跌期权的价格为2,标的资产的价格为14
B.行权价为12的看涨期权的价格为2,标的资产的价格为13.5
C.行权价为7的看跌期权的价格为2,标的资产的价格为8
D.行权价为23的看涨期权的价格为3,标的资产的价格为23
参考答案:D
[单选题]期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,()对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.管辖法院
参考答案:C
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,()可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
参考答案:B
[多选题]期货交易所履行的职责包括()。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.设计合约,安排合约上市
C.组织并监督交易、结算和交割
D.为期货交易提供集中履约担保
参考答案:ABCD
[多选题]期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.净资本与净资产的比例不得低于50%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
参考答案:BD
[多选题]实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。
A.结算会员
B.非结算会员
C.高级会员
D.低级会员
参考答案:AB
[多选题]小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早巳被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是()。
A.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,公司无须返还资金
B.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C.期货经纪合同有效,小王不需要承担交易结果,公司返还小王全部投资资金
D.期货经纪合同有效,小王需要承担交易结果,但公司应返还小王佣金
参考答案:ABCD
[判断题]期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所代期货公司履行义务后,有权向不履行义务的一方追偿。()
对
错
参考答案:对