期货法律法规

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2021年期货从业资格《期货法律法规》备考习题:证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

来源 :中华考试网 2021-03-06

  一、单选题

  根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》,会导致资产管理计划终止的情形有:

  A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

  B.集合资产管理计划存续期间,持续三个工作日投资者少于二人

  C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

  D.托管人被依法撤销基金托管资格,且在六个月内没有新的托管人承接

  [答案]D

  根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

  A.2年

  B.5年

  C.4年

  D.3年

  [答案]D

  ()依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

  A.期货业协会

  B.证券业协会

  C.证券投资基金业协会

  D.中国证监会及其派出机构

  [答案]D

  二、多选题

  证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则

  A.自愿

  B.公平

  C.诚实信用

  D.客户利益至上

  [答案]ABCD

  三、判断题

  证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()

  A.√

  B.×

  [答案]A

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