期货法律法规

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2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案6

来源 :中华考试网 2021-02-14

  一、单项选择题

  根据《证券期货投资者适应性管理办法》,经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  [答案]D

  资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  [答案]C

  ()依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

  A.期货业协会

  B.证券业协会

  C.证券投资基金业协会

  D.中国证监会及其派出机构

  [答案]D

  根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得()。

  A.撤销权

  B.清偿权

  C.受偿权

  D.代位权

  [答案]C

  动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

  A.保障基金管理机构

  B.期货投资者

  C.期货公司

  D.期货交易所

  [答案]A

  证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的()和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险。

  A.开户资料

  B.资产收益

  C.风险承受能力

  D.交易级别

  [答案]A

  期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前()的风险监管指标应持续符合监管要求。

  A.3个月

  B.24个月

  C.12个月

  D.6个月

  [答案]D

  二、多项选择题

  证券公司与期货公司应当独立经营,对下列()内容进行分开隔离。

  A.人员

  B.经营场所

  C.财务

  D.期货行情信息、交易设施

  [答案]ABC

  下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有()。

  A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

  B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

  C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎,分析结论合理

  D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

  [答案]ABCD

  三、判断题

  证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()

  A.√

  B.×

  [答案]对

  期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求()

  A.对

  B.错

  [答案]A

  期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。()

  A.对

  B.错

  [答案]A

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