期货法律法规

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2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案5

来源 :中华考试网 2021-02-10

  一、单选题

  ()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  A.证券公司

  B.期货公司

  C.期货交易所

  D.中国证监会及其派出机构

  [答案]D

  期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()。

  A.5000万

  B.8000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

  [答案]C

  根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是()。

  A.中国期货保证金监控中心

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.期货公司

  [答案]D

  根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。

  A.结算账户

  B.资金账号

  C.交易编码

  D.统一开户编码

  [答案]D

  非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司()账户中划拨。

  A.期货保证金

  B.公司资产

  C.银行

  D.公司股东

  [答案]A

  全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

  A.中国证监会

  B.期货交易所

  C.期货业协会

  D.财政部

  [答案]B

  二、多项选择题

  除下列哪些情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金()

  A.依据非结算会员的要求支付可用资金

  B.收取非结算会员应当交存的保证金

  C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

  D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

  [答案]ABCD

  证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的()。

  A.完整

  B.安全

  C.独立

  D.准确

  [答案]BC

  证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供()。

  A.融资

  B.服务

  C.担保

  D.咨询

  [答案]AC

  三、判断题

  非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。()

  A.对

  B.错

  [答案]A

  证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()

  A.对

  B.错

  [答案]B

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