二、多选题

　　1.期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是(　)。

　　A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

　　B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

　　C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

　　D.注册资本不低于8 000万元人民币

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格。

　　2.下列选项中，期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件有(　)。

　　A.注册资本不低于8 000万元人民币，且净资本不低于人民币5 000万元

　　B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

　　C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

　　D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』注册资本不低于1亿元人民币，且净资本不低于人民币8 000万元。

　　3.期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有(　)。

　　A.最近3年的期货公司合规经营情况说明

　　B.从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料

　　C.企业法人营业执照原件、经营期货业务许可证复印件

　　D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料。

　　4.下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有(　)。

　　A.保守客户的商业秘密

　　B.定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析

　　C.维护客户合法权益

　　D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则。

　　5.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有(　)。

　　A.向客户作出获利保证，或者约定分享收益或共担风险

　　B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

　　C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

　　D.接受客户委托代为从事期货交易

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时不得从事的行为。

　　6.对于研究分析报告，期货公司应(　)。

　　A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

　　B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

　　C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

　　D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查研究分析报告的相关内容。

　　7.期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当(　)。

　　A.向客户说明交易软件、终端设备的基本功能

　　B.揭示使用局限性，说明相关数据信息来源

　　C.对交易软件、终端设备的使用价值或功能加以宣传，为吸引客户，可适当夸大其作用

　　D.避免作出虚假、误导性宣传

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。

　　8.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当(　)。

　　A.作出必要的岗位独立安排

　　B.作出信息隔离安排

　　C.作出优先保证高级客户利益的安排

　　D.作出人员回避等安排

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

　　9.期货投资咨询业务人员应当与(　)等业务人员岗位独立，职责分离。

　　A.交易

　　B.结算和财务

　　C.风险控制

　　D.技术

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

　　10.期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现(　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。

　　A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户

　　B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

　　C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

　　D.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货交易管理条例规定的相应监管措施。