2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：期货交易管理条例
来源 :中华考试网 2020-12-24
中一、单选题
1.期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
『正确答案』A
『答案解析』期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
2.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
『正确答案』C
『答案解析』国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
3.期货交易所以其全部财产承担( )责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济
『正确答案』C
『答案解析』期货交易所以其全部财产承担民事责任。
4.期货交易所的负责人由( )任免。
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会
『正确答案』B
『答案解析』期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
5.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。
A.5 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
『正确答案』B
『答案解析』申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。
6.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A.65%
B.75%
C.85%
D.95%
『正确答案』C
『答案解析』申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
7.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
『正确答案』B
『答案解析』国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
8.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。
A.客户
B.期货公司
C.期货经纪人
D.期货交易所
『正确答案』A
『答案解析』期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
9.国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列( )事项。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本
D.变更住所或者营业场所
『正确答案』C
『答案解析』变更注册资本是国务院期货监督管理机构批准的事项。
10.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正确答案』C
『答案解析』期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
11.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.营业执照
B.公司章程
C.交易合同
D.风险说明书
『正确答案』D
『答案解析』期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
12.下列( )单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。
A.国家机关
B.事业单位
C.中国期货业协会的工作人员
D.民营企业
『正确答案』D
『答案解析』本题考查期货公司不得接受其委托进行期货交易的单位和个人。
13.未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.期货业协会
『正确答案』C
『答案解析』未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
14.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。
A.与自有资金合并，专户存放
B.与自有资金分开，专户存放
C.与自有资金分开，共同存放
D.与自有资金合并，共同存放
『正确答案』B
『答案解析』期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
15.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
A.会员
B.交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司
『正确答案』A
『答案解析』期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。
