1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。

　　A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

　　B.慈善基金

　　C.社会保障基金

　　D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

　　答案：A

　　2、经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　答案：C

　　3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　4、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。

　　A.2800万元

　　B.2700万元

　　C.2900万元

　　D.2100万元

　　答案：A

　　5、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，()应当给予纪律处分。

　　A.期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.公安机关

　　D.期货交易所

　　答案：A

　　6、()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.中国证监会

　　D.期货业协会

　　答案：B

　　7、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投规定，资经理应当具有期货从业资格，具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.4年

　　答案：A

　　8、()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.协会

　　D.商务部

　　答案：C

　　9、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是()。

　　A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

　　B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

　　C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

　　D.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

　　答案：C

　　10、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。

　　A.申诉

　　B.反映

　　C.上访

　　D.申请复议

　　答案：A

　　11、保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得()。

　　A.代位权

　　B.撤销权

　　C.受偿权

　　D.清偿权

　　答案：C

　　12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。

　　A.未按期报送风险监管报表的

　　B.报送的风险监管报表有虚假记载的

　　C.风险监管指标达到预警标准的

　　D.风险监管指标不符合规定标准的

　　答案：D

　　13、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。

　　A.客户利益优先：先开发的客户利益优先

　　B.自身利益优先：先开发的客户利益优先

　　C.客户利益优先：公平对待

　　D.自身利益优先：公平对待

　　答案：C

　　14、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()。

　　A.证券公司

　　B.商业银行从事理财业务的分公司

　　C.期货公司

　　D.基金管理公司

　　答案：B

　　15、()对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货交易所

　　C.期货公司

　　D.期货保证金安全存管银行

　　答案：A