11.期货交易过程中，对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按()补偿。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　答案：B

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条，对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按百分之八十补偿。故本题答案为 B。

　　12.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是()。

　　A.未经国家有关部门批准，非法经营保险业务的

　　B.损害竞争对手商业信誉的

　　C.对自己经营的商品进行不实宣传的

　　D.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的

　　答案：A

　　【解析】《中华人民共和国刑法修正案》第八条，未经国家有关主管部门批准.非法经营证券.期货或者保险业务的构成非法经营罪。B 项属于不正当的竞争行为。C 项构成经营者的欺诈行为。D 项构成擅自设立金融机构罪。故本题答案为 A。

　　13.首席风险官连续()次不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话.出具警示函等监管措施。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训。或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话. 出具警示函等监管措施。故本题答案为 B。

　　14.中国证监会指导和监督()对期货从业人员的自律管理活动

　　A.期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.公安机关

　　D.期货交易所

　　答案：A

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为 A。

　　15.期货交易所变更名称.注册资本的，应当经()批准。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.财政部

　　D.中央银行

　　答案：B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十三条，期货交易所变更名称.注册资本的，应当经中国证监会批准。故本题答案为 B。

　　16.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起 2 年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。故本题答案为B。

　　17.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官必要时向公司住所地()报告。

　　A.公安部门

　　B.中国证监会派出机构

　　C.工商部门

　　D.期货交易所

　　答案：B

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长.董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。故本题答案为 B。

　　18.拟任人为境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.8

　　答案：A

　　【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条，拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。故本题答案为 A。

　　19.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　答案：A

　　【解析】《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十五条，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函.票据.存单.资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。故本题答案为 A。

　　20.申请期货公司独立董事的任职资格的最低学历要求是()。

　　A.小学

　　B.中学

　　C.高中

　　D.大学本科，并且取得学士以上学位

　　答案：D

　　【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货.证券等金融业务或者法律.会计业务5 年以上经验，或者具有相关学科教学.研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。故本题答案为 D。