1.()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

　　A.期货交易所

　　B.中国证监会各派出机构

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　答案：D

　　【解析】根据《期货从业人员管理办法》第 21 条的规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册.诚信记录等信息。

　　2.中国期货业协会.期货交易所依法对首席风险官进行()管理。

　　A.监督

　　B.自律

　　C.法规

　　D.民主

　　答案：B

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国期货业协会.期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故本题答案为 B。

　　3.《中华人民共和国刑法修正案》自()开始实施。

　　A.1995 年 8 月 30 日

　　B.1999 年 12 月 10 日

　　C.1999 年 12 月 25 日

　　D.1995 年 7 月 1 日

　　答案：C

　　【解析】《中华人民共和国刑法修正案》第九条，本修正案自公布之日起施行，即 1999 年12 月 25 日。故本题答案为 C。

　　4.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，()可以责令公司更换或调整经理层人员。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.财政部

　　答案：A

　　【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。故本题答案为 A。

　　5.持有或者控制期货公司()以上股权的单位的人员不得担任期货公司独立董事。

　　A.5%

　　B.0%

　　C.5%

　　D.20%

　　答案：A

　　6.期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　答案：B

　　【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间.非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况.持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。故本题答案为 B。

　　7.期货公司依法从事资产管理业务，损失由()承担。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.中国证监会

　　D.客户和期货公司

　　答案：A

　　【解析】《期货公司监督管理办法》第六十四条，期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。故本题答案为 A。

　　8.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的， 期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失， ()应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　A.客户

　　B.期货从业人员

　　C.期货公司

　　D.直接负责的主管人员

　　答案：C

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能

　　证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任.客户予以追认的除外。故本题答案为 C。

　　9.期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法是由()制定的。

　　A.期货交易所

　　B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

　　C.期货业协会

　　D.期货公司

　　答案：B

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十条，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。故本题答案为 B。

　　10.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

　　A.期货投资咨询机构

　　B.期货公司

　　C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　D.期货交易所

　　答案：D

　　【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第3 条的规定，本准则所称机构是指

　　《期货从业人员管理办法》第 3 条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第 4 条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第 3 条规定，本办法所称机构是指：①期货公司;②期货交易所的非期货公司结算会员;③期货投资咨询机构;④为期货公司提供中 间介绍业务的机构;⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。